巴西地理条件优越，在矿业、电力等工业领域均表现出色，吸引了大量国际投资。然而，这些领域同时面临严格的环境保护监管。中国企业若有意在巴西投资和开展矿业、电力或其他工业领域项目，建议全面了解当地的环境保护政策，细致评估项目所需的环境许可，确保合规经营。
一、适用法律
巴西的环境许可制度是国家环境政策的一部分，旨在保护和管理环境资源。1981年，巴西将环境许可制度纳入《国家环境政策》(第6938/81号联邦法)，规定在全国范围内强制性实施。2011年，巴西进一步完善了这一制度，通过第140/2011号联邦补充法明确了各级政府在环境许可方面的作用和职责。
经第140/2011号联邦补充法修订后的《国家环境政策》第10条规定，任何使用环境资源以及当前或将来可能对环境造成污染的建筑设施，其建设、安装、扩充和使用必须得到巴西政府环境保护机构的事前许可。
简单来说，巴西的环境许可制度旨在对可能对环境产生影响的项目或活动进行全过程管理，确保其在规划、设计、施工和运营各阶段都符合环境保护的要求。
二、主管机构
巴西政府环境保护机构在环境许可过程中扮演着关键角色。根据《国家环境政策》，巴西联邦政府、各州和各市的政府机构及相关基金会负责保护和改善环境质量，这些机构和实体构成了巴西国家环境系统。在环境许可方面，第140/2011号联邦补充法进一步确立了各级主管机构的管辖权标准，具体如下。
1、联邦：当活动或环境影响涉及到联邦保护单位、土著土地或多个州时，环境许可程序由巴西环境和可再生自然资源管理局负责。
2、市：当活动对当地环境造成影响时，环境许可程序由市级环境局负责。
3、州：对不属于联邦和市级管辖范围的活动，其环境许可程序由州级环境局负责。
另外，考虑到环境许可是一个技术性的多边程序，直接负责环境许可的主管机构可能需要分析和采纳其他政府机构以不具有约束力的方式对环境许可发表的意见。这些政府机构包括奇科-门德斯生物多样性保护管理局、国家土著基金会和国家历史和艺术遗产研究所等。
三、许可和授权
巴西环境许可由环境主管部门颁发，主要包括以下三个阶段。
1、初步许可：此许可将批准工程地点和工程总体情况、确认工程的环境可行性，并规定在施工阶段应遵守的环境保护措施要求，应在施工规划期间申请。但是，如果相关活动可能会对环境造成重大损害，则应在取得此初步许可之前先提交环境影响评估及其报告，并遵守其他法律要求(如公众听证、支付补偿措施等)。
2、开工许可：施工方提交的基础环境计划经审核通过后，环境主管审核并确认了申请人符合初步许可中的条件，即可批准开工建设。
3、运营许可：环境主管机构在确认申请人遵守运营要求的环境保护措施和要求后，批准项目运营。
一般而言，被许可人须在到期前120天就上述许可证提出续期申请。另外，环境主管机构可能就不同阶段的环境许可设置特定续期条件，未遵守该等条件将无法续期。
中国企业进入巴西开展工业活动或项目时，除了需要取得上述三种环境许可，可能还需要遵守其他环境授权或登记要求。例如，使用自然资源的个人或公司需进行联邦技术登记(第6938/1981号联邦法)，在水体中排放污水需取得有关主管机构的事先批准(第9433/1997号联邦法)，涉及抑制植被的活动也需取得的有关主管机构的事先批准(《巴西森林法》，即第12651/2012号联邦法)。
四、违规后果
巴西的环境许可制度规定开展活动须在开始前取得相应许可，并在进行过程中严格遵循许可的要求。此外，在活动结束后，通常会要求企业向环境主管部门提交停用计划，并核实土壤和地下水的质量。如果活动造成了任何环境损害，还需要进行修复。
违反以上要求的企业可能需要承担民事责任，比如修复开发活动对环境和第三方造成的损害，或作出相应赔偿。此外，违规企业还可能面临行政处罚，包括警告、罚款、拆除项目、暂停许可等。部分情况下，企业还需要承担刑事责任，面临罚款、丧失税收优惠或被责令停业等处罚。
作者：
王霁虹，中伦律师事务所高级顾问徐一白，中伦律师事务所非权益合伙人
来源：商法CBLJ
